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基金普华(184711)_基金_财经纵横

  要紧推进 <Br xmlns="" />   基金的受托公司先前在2002 年8 28个月 小报复查了小报。。 <Br xmlns="" />   本基金监护人、受托公司祝福逮捕T中容纳的数据的事实。、精确和完整性的债务或任务,基金代理商解说了这份小报的灵。。 <Br xmlns="" />   一、基金简介 <Br xmlns="" />   (1)基金的根本情况 <Br xmlns="" />   基金选派:普华成立互信关系覆盖基金(简化简化):奇纳河基金 <Br xmlns="" />   基金市密码:184711 <Br xmlns="" />   基金动身人:鹏华基金行政机关股份有限公司 <Br xmlns="" />   基金找到日期:1992 年5 29个月 日 <Br xmlns="" />   基金扩张日期:2001 第10年 月9 日 <Br xmlns="" />   基金命运注定租概括:5 亿份 <Br xmlns="" />   基金典型:盟约型、瓶或罐装的 <Br xmlns="" />   基金原稿截止时间:15 年 <Br xmlns="" />   上市日期:2001 年8 28个月 日 <Br xmlns="" />   上市遗址:深圳成立互信关系市所 <Br xmlns="" />   (二)基金代理商 <Br xmlns="" />   法定选派:鹏华基金行政机关股份有限公司 <Br xmlns="" />   注册和使产生效果地址:深圳深南东路5047号 冲洗存款阻碍18号、27 层 <Br xmlns="" />   邮递区号:518001 <Br xmlns="" />   法定代理人:陈正荣 <Br xmlns="" />   总代理商:员瑞恒 <Br xmlns="" />   数据效劳代理商:洪成国 <Br xmlns="" />   与接触地址:深圳深南东路5047号 冲洗存款阻碍18号 层 <Br xmlns="" />   联系听筒:0755-82353668 82080663 <Br xmlns="" />   描绘:0755-82080742 <Br xmlns="" />   互联网网址: <Br xmlns="" />   (三)基金托管人 <Br xmlns="" />   法定选派:奇纳河工商存款 <Br xmlns="" />   注册和使产生效果地址:西城区北京市复兴门55号 号 <Br xmlns="" />   邮递区号:100032 <Br xmlns="" />   法定代理人:蒋健卿 <Br xmlns="" />   基金托管部负责人:周月的渐衰期 <Br xmlns="" />   数据事务与接触:刘长江 <Br xmlns="" />   与接触地址:西城区北京市复兴门55号 号 <Br xmlns="" />   联系听筒:010-66106912 <Br xmlns="" />   描绘:010-66106904 <Br xmlns="" />   (四)财务主管事务所和入会财务主管师 <Br xmlns="" />   法定选派:深圳奇纳天诚财务主管事务所 <Br xmlns="" />   注册和使产生效果地址: 深圳福田区滨江通道5022号 协会正方形B 座位11 楼 <Br xmlns="" />   法定代理人:徐德 <Br xmlns="" />   听筒:82900952 <Br xmlns="" />   描绘:82900965 <Br xmlns="" />   与接触:高德辉 <Br xmlns="" />   经纪入会财务主管师:高德辉,胡春园 <Br xmlns="" />                            二、首要财务反对: <Br xmlns="" />                               2002年度 <Br xmlns="" /> 1基金净进项- 5,339, <Br xmlns="" /> 现阶段单位基金净进项2 <Br xmlns="" /> 3资产分派净进项 -19,389, <Br xmlns="" /> 4  单位基金净进项     -0.0388 <Br xmlns="" /> 5末期的基金资产总共 483,333,907.69 <Br xmlns="" /> 6末期的基金资产净值 481,829, <Br xmlns="" /> 7单位资产净值 <Br xmlns="" /> 8  基金资产净值进项率                    -1.12% <Br xmlns="" /> 9流动资产净资产购得上升斜率 <Br xmlns="" /> 10  积聚净资产购得上升斜率 <Br xmlns="" />   脚注:基金净进项:现阶段基金净进项 未分派扩张 <Br xmlns="" />   比较期基金资产净值购得上升斜率=(分赃或扩募前单位净值/期初单位净值)*(末期的单位净值/分赃或扩募后单位净值)-1 <Br xmlns="" />   累计资产净值购得上升斜率=(第1年度净值购得上升斜率+1)*(第2年净值购得上升斜率+1)*(第3年度净值购得上升斜率+1)*… (净购得上升斜率,去岁1)*(目前的净购得上升斜率 1)- 1 <Br xmlns="" />   三、基金代理商小报 <Br xmlns="" />   (i)基金业绩 <Br xmlns="" />   高达2002 年6 30个月 日,各基金单位净值 元,净值购得上升斜率,单位基金扩张 元。 <Br xmlns="" />   (二) 基金的覆盖目的和覆盖作风 <Br xmlns="" />   本基金为生长基金,其覆盖目的是覆盖一家以技术为统治的的产权股票上市的公司。,同时采取正片的覆盖战略,为了最大限制地增殖俗僧增长和进项最大值化。 <Br xmlns="" />   (三) 基金代理商及有帮助的简历 <Br xmlns="" />   Cao Hai博士,基金代理商,35 岁,国家的经济状况宗教礼仪,在读学习生的。华夏成立互信关系股份有限公司一次、鹏华基金行政机关公司任务,用7 年度成立互信关系碰见。奇纳河成立互信关系辨析师、Penghua学习员、基金代理商有帮助的。 <Br xmlns="" />   陈鹏博士,基金代理商有帮助的,28 岁,国家的经济状况硕士。先后在莒南成立互信关系学习所、国泰莒南成立互信关系覆盖存款部,用4 年度成立互信关系碰见。2000 进入鹏华基金行政机关公司年度,专心于成立互信关系辨析、成立互信关系市、基金覆盖及对立的事物任务。 <Br xmlns="" />   (四) 基金代理商任务小报 <Br xmlns="" />   跟随世界经济的逐渐波动,海内经济形势使坚定增长,另外的一刻钟,成立互信关系在市场上拍卖某物清算了做切片联欢风险。,2002 海内股市运转的根本围绕有,特别,产权股票行情策略性导向的功能一向在。。 <Br xmlns="" />   基金行政机关组为2002人。 本年上半年采取的覆盖战略首要是::最早,两类产权股票和保释金的资产分配战略,手段全部的当心的岗位行政机关主要的;二是产权股票覆盖,提高区域板块的学习与覆盖;三是保释金覆盖,尽量好好去做进项购得的认为会产生战略,将全体数量保释金结成的持续期清算到对立地俗僧的程度。因某些覆盖战略不敷世故的,更不活泼。,这么,袭击在市场上拍卖某物做成某事反合时地滞,变得有条理基金业绩不抱负。对此,基金行政机关协助痛切的歉意。 <Br xmlns="" />   基金行政机关派系对产权股票行情有对立优先。这首要是鉴于两个相等。:一是宏观经济波动开展,区域经济急速发展的,做切片邀请正逐渐进入周期性回生增长;二是成立互信关系在市场上拍卖某物策略性有区别的波动。,回复和托起覆盖者肯定。 <Br xmlns="" />   产权股票覆盖,我们家将主旨学习和关怀区域经济热点和CHA。,找寻覆盖机遇。基金行政机关协助侵袭慎重的,在不久过来的时间,做切片地区经济开展速度放慢,这将推进覆盖者关怀这些产权股票上市的公司。;同时,近几年产权股票上市的公司的人物描写开展,鉴于不适当的竞赛,追求兼职,这将卖得资产一体化的另一摇摆潮。。 <Br xmlns="" />   保释金覆盖,上半年宏观经济体现强于认为会产生,到这地步将对后半时利率策略性变得有条理必然碰撞;同时,思索中央存款的策略性导向功能,我们家估计保释金在市场上拍卖某物的进项率购得可能会有必然程度的RE。,俗僧和短期进项的扩张构造将拉长说。。这么,在作用上,我们家将增加全体数量保释金结成的目的连续并清算TH。,预防下跌和扭弯进项率购得的风险。 <Br xmlns="" />   (五)内侧监视审计任务小报 <Br xmlns="" />   基金运作的合规当播音员 <Br xmlns="" />   小报期内,基金代理商遵守成立互信关系法、成立互信关系覆盖基金行政机关暂行办法及最初、普华成立互信关系覆盖基金和约商定及对立的事物几乎事项,鉴于诚信的大要、费尽心血的尽职, 相信在市场上拍卖某物、基金资产行政机关与运用主要的,遵照力争上游、真理的当权派哲学,在严谨的把持风险的禀承,可信赖的实行信托的工作,追求基金赞成人的最大使受益,不伤害基金赞成人使受益的行动。基金覆盖仔细研究、覆盖级别和覆盖结成适合相干R。 <Br xmlns="" />   内侧监视审计小报 <Br xmlns="" />   2002 年上半年,基金代理商依然坚持不懈内侧把持优先和各式各样的的F、守夜风险、保证基金赞成人的使受益,确保代理商以诚信主要的为根底,杰作行政机关基金资产。在小报期内,基金代理商持续提高监视审计任务。,提高基金运营与公司管理的合规接管,碰见成绩,即时目前的改善提议,催促营业机关,同时,活期向接管机关、董事长和行政机关层发表监视小报。小报期内,公司管理和基金运作是条腿,缺少违规和得意地风险,却更地实行监视债务。2002 本年上半年内侧监视任务首要灵是:: <Br xmlns="" />   1、标准的职员的事业行动和严谨的的纪律顺序。公司和职员签字了职员行动守则。,另外,基金代理商签字了基金行政机关行动守则。,它标准的职员和基金代理商的行动。。严谨的执行纪律处分顺序,让职员逮捕违背金科玉律及在上的规则。 <Br xmlns="" />   2、职员内侧把持耕作,杰作培育所有的风险行政机关和监察培养。公司特邀国外专家、公司及监视员,成立正片主动的内侧风险公司的逮捕平台,人人都有债务或任务让人人都清晰地风险把持是,进一步地波动奇纳河的内侧把持和监视培养。 <Br xmlns="" />   3、片面、严谨的执行监视审计任务。接管机关有利于营业机关成立、使完成行政机关零碎和加工流程,确保公司行政机关零碎的使完成、有理无效,特别营业机关的内侧把持零碎。,详述的营业机关的风险把持债务或任务;经过学习小报、覆盖决策顺序、覆盖指示性的、市指示性的及市数据反馈及对立的事物基金运作、事变或预先反省审计,确保基金覆盖运作的有效,小报期内缺少底细市和合法交割。;提高集合手段监视审计,确保基金覆盖运营的足够维持闭居生活的收入和公平性;严谨的执行证监会几乎大哥大的相干规则;有利于基金行政机关机关成立基金代理商计算器定货单零碎,覆盖指导者航线中金科玉律风险的自动把持;自创OV的上进碰见和定量鉴定书方法,持续使完成装有蝶铰风险反对评价小报系统(KPI),杰作使视察小报更目镜、数字化和开发监视功能。 <Br xmlns="" />   后半时,基金代理商使消释持续手段风险行政机关,全部的仔细、严谨的、以高团实行监视债务,内侧把持与监视零碎的不断使完成,增殖内侧把持和监视程度,各式各样的风险的守夜与把持,手段风险行政机关培养与片面风险行政机关相结合,实在防守基金赞成人的使受益。 <Br xmlns="" />   四、基金中期财务小报 <Br xmlns="" />   (1)基金财务主管小报 <Br xmlns="" />   1、PRA成立互信关系覆盖基金资产困境小报 <Br xmlns="" />              2002年630个月日       单位:人民币元 <Br xmlns="" /> 文章         行次   2001年1231个月日   2002年630个月日 <Br xmlns="" /> 资产 <Br xmlns="" /> 存款存款         1   60,739,005.96    14,307,266.79 <Br xmlns="" /> 清算报答 2    3,109,011.86    3,904,704.28 <Br xmlns="" /> 市保释        3     250,     250, <Br xmlns="" /> 应收票据荣誉清算 4        -      5,721,(正文4) <Br xmlns="" /> 应收票据红利         5        -       27, <Br xmlns="" /> 应收票据利钱         6     49,554.27    2,089,742.57(正文5) <Br xmlns="" /> 应收票据申购款        7        -          - <Br xmlns="" /> 对立的事物应收票据款        8     15,        - <Br xmlns="" /> 产权股票覆盖-在市场上拍卖某物使丧失9 213,694,580.48   321,513,977.05 <Br xmlns="" /> 在内的:产权股票覆盖本钱10 223,925,179.44   325,235,955.19 <Br xmlns="" /> 保释金覆盖在市场上拍卖某物使丧失11 200,900,384.00   135,519,648.80 <Br xmlns="" /> 在内的:保释金覆盖本钱 12   200,062,297.80   130,578,822.81 <Br xmlns="" /> 配股认股权证13 -          - <Br xmlns="" /> 回购成立互信关系14 -          - <Br xmlns="" /> 前进费15 -          - <Br xmlns="" /> 对立的事物资产16 -          - <Br xmlns="" /> 总资产17 478,757,536.57   483,333,907.69 <Br xmlns="" /> 困境: <Br xmlns="" /> 成立互信关系清算结算18 -          - <Br xmlns="" /> 周旋舒服19 -          - <Br xmlns="" /> 周旋舒服费20 -          - <Br xmlns="" /> 周旋代理商21 609,824.38     572,360.10 <Br xmlns="" /> 22托管费 101,637.42      95,393.38 <Br xmlns="" /> 周旋23佣钱 889,714.56     330,59.28(正文6) <Br xmlns="" /> 周旋利钱24 -          - <Br xmlns="" /> 未缴税款25 -        5, <Br xmlns="" /> 对立的事物周旋款子26 116,743.27     243,300.61 <Br xmlns="" /> 拍卖回购成立互信关系27 -          - <Br xmlns="" /> 短期专款28 -          - <Br xmlns="" /> 应计费29 -       257, <Br xmlns="" /> 对立的事物困境30 -          - <Br xmlns="" /> 困境租概括31 1,717,919.63    1,504,215.82 <Br xmlns="" /> 赞成人合法头衔 <Br xmlns="" /> 基金32 500,000,   500,000, <Br xmlns="" /> 未达到预期的目的进项33-9,392,512.76    1,218,847.85 <Br xmlns="" /> 未分派净进项34 -13,567,   -19,389, <Br xmlns="" /> 赞成人合法头衔35 477,039,616.94   481,829, <Br xmlns="" /> 困境和所有者合法头衔会诊36 478,757,536.57   483,333,907.69 <Br xmlns="" />   2、PRA成立互信关系覆盖基金经纪业绩表 <Br xmlns="" />   2002年1月1日至2002年630个月日止 <Br xmlns="" />               单位:人民币元 <Br xmlns="" /> 文章        行次   2001年630个月日      2002年630个月日 <Br xmlns="" /> 扩张:         1   15,934,955.78       -626,322.50 <Br xmlns="" /> 产权股票范围进项 2   14,678,750.76      -8,686,383.52 <Br xmlns="" /> 保释金范围进项 3       -        3,876, <Br xmlns="" /> 保释金利钱扩张      4       -        3,379, <Br xmlns="" /> 存款利钱扩张 5    863,907.89       383,978.99 <Br xmlns="" /> 红利扩张        6    392,297.13       400,831.11 <Br xmlns="" /> 回购使赞成成立互信关系进项 7       -            - <Br xmlns="" /> 对立的事物扩张        8       -         19,(正文7) <Br xmlns="" /> 费:         9   2,049,646.88      4,713,375.01 <Br xmlns="" /> 基金代理商薪酬101,756,840.24      3,489, <Br xmlns="" /> 基金托管11292,806.64       583, <Br xmlns="" /> 回购成立互信关系使赞成扩张为12 373, <Br xmlns="" /> 利钱扩张13 - <Br xmlns="" /> 对立的事物费14 267, <Br xmlns="" /> 在内的:上市年费15至29, <Br xmlns="" /> 数据上演费16 178, <Br xmlns="" /> 审计费17-49, <Br xmlns="" /> 回购市本钱18 9, <Br xmlns="" /> 基金网19 13,885,308.90      -5,339, <Br xmlns="" /> 加:未达到预期的目的本钱进项20 12,935,169.67      10,611,360.61 <Br xmlns="" /> 基金经纪业绩21 26,820,478.57      5,271,663.10 <Br xmlns="" />   计算报表脚注是THI的组成做切片。。 <Br xmlns="" />   3、浦华成立互信关系覆盖基金利率期货变更表 <Br xmlns="" /> 1  一、净初始基金477,039,616.94 <Br xmlns="" /> 2 <Br xmlns="" /> 3  二、目前的商业主义 <Br xmlns="" /> 4  基金净进项 -5,339, <Br xmlns="" /> 5  未达到预期的目的进项 10,611,360.61 <Br xmlns="" /> 6  经纪参加战役净变更5,271,663.10 <Br xmlns="" /> 7 <Br xmlns="" /> 8  三、流动资产单位市 <Br xmlns="" /> 9  基金申购款 <Br xmlns="" /> 10基金舒服 <Br xmlns="" /> 基金单位市产生的净值更衣11 <Br xmlns="" /> 12 <Br xmlns="" /> 13四、这一时间的扩张分派给赞成人 <Br xmlns="" /> 14 向基金赞成人分派进项产生的净值变更数 <Br xmlns="" /> 15 <Br xmlns="" /> 16五、以前年度利弊得失清算 <Br xmlns="" /> 17利弊得失清算造成的净值更衣 -481, <Br xmlns="" /> 18六、净端基金481,829, <Br xmlns="" />   4、PRA成立互信关系覆盖基金进项分派表 <Br xmlns="" /> 比较期文章数 <Br xmlns="" /> 流动资产净数 1               -5,339, <Br xmlns="" /> 加:青年时期基金净进项 2               -13,567, <Br xmlns="" /> 加:这一时间的利弊得失 3 <Br xmlns="" /> 资产分派净进项 4               -18,907, <Br xmlns="" /> 加:以前年度利弊得失清算 5                -481, <Br xmlns="" /> 减:比较期所分派资产的净进项 <Br xmlns="" /> 益             6 <Br xmlns="" /> 末期的基金净进项 7               -19,389, <Br xmlns="" />   (二)财务主管小报脚注 <Br xmlns="" />   1、基金简介 <Br xmlns="" />   普华成立互信关系覆盖基金(以下简化“本基金” 它是南山基金和银城基金的结成。,继续存在期为十五个人组成的橄榄球队年。,鹏华基金行政机关股份有限公司基金动身人和基金代理商,基金受托公司工商存款。基金2001 年8 月3 比照奇纳河成立互信关系监视行政机关授予(证监会)(2001)26 号)几乎意见相合普华、股权覆盖基金上市、延伸与修正,深圳成立互信关系市所(以下简化深圳成立互信关系市所) 审计意见相合,于2001 年8 28个月 深圳成立互信关系市所星期天市,2001第10年 月9 原日 亿元基金上胶料已升至5 数亿上胶料。成立互信关系覆盖行政机关暂行办法 号码的规则,本基金的覆盖反对为保释金和依法公冲洗行并可在沪深成立互信关系市所上市传送的产权股票。 <Br xmlns="" />   2、首要财务主管策略性 <Br xmlns="" />   (a)成立根底 <Br xmlns="" />   基金的计算报表是禀承财务主管原则编制的。,本计算报表上演方法则是比照奇纳河成立互信关系监视行政机关授予于1999 年3 10个月 日公布的《成立互信关系覆盖基金行政机关暂行办法》手段原则第五号《成立互信关系覆盖基金数据上演指导者》举行上演。 <Br xmlns="" />   (b)财务主管年度 <Br xmlns="" />   该基金的财务主管年度是西历的1。 月1 第12天 31个月 日。 <Br xmlns="" />   (c)估定的价钱或价值主要的和估定的价钱或价值因 <Br xmlns="" />   基金的财务主管是以权责产生制为根底的。,以历史本钱为根底举行法官。 <Br xmlns="" />   (d)现钞和存款存款、清算报答 <Br xmlns="" />   现钞和存款存款、清算报答指本基金赞成或储蓄于存款及成立互信关系市所的货币资产。以基金为根底的周旋利钱概括的计算。 <Br xmlns="" />   (e)产权股票覆盖 <Br xmlns="" />   产权股票覆盖按实践收购价钱估定的价钱或价值,用提议额外的吝啬的法计算使赞成本钱。产权股票分为上市产权股票和非传送股。,产权股票上市的公司产权股票覆盖的估值是鉴于,假定当天缺少市,在极限的总有一天的吝啬的在市场上拍卖某物价钱计算中。实践本钱与估值的种差不清算课本协助,未达到预期的目的本钱进项。未上市产权股票的估值是按发行价钱计算的。,基金赞成上市的非市产权股票在在市场上拍卖某物上的估值,新增产权股票按吝啬的市场价值估定的价钱或价值。。 <Br xmlns="" />   (f)保释金覆盖 <Br xmlns="" />   保释金覆盖包罗市所市保释金和存款间在市场上拍卖某物保释金。。市所保释金覆盖按实践本钱估定的价钱或价值,用提议额外的吝啬的法计算保释金的使赞成本钱。。成立互信关系市所保释金,产权股票上市的公司无息(净)在市场上拍卖某物吝啬的价钱的估值,假定当天缺少市,在极限的总有一天的在市场上拍卖某物吝啬的估值;存款间在市场上拍卖某物市保释金按无息本钱估定的价钱或价值。。实践本钱与估值的种差不清算课本协助,未达到预期的目的本钱进项。非贸易保释金的估值是以应计归来为根底计算的。。 <Br xmlns="" />   (g)认股权证,自头衔分派之日起,直至保释断言之日,比照在市场上拍卖某物吝啬的价钱高于T的种差估值,假定城市的吝啬的价钱同样的人或在水下产权股票价钱,它是比照股价来法官的。。 <Br xmlns="" />   (H) 扩张的断言 <Br xmlns="" />   产权股票范围进项:应在拍卖产权股票的日期断言,比照总使赞成库存与本钱的种差。 <Br xmlns="" />   保释金范围进项:免费租概括及其本钱、使受益均衡及相干费。成立互信关系市所保释金拍卖当天保释金断言市不平衡;存款间在市场上拍卖某物市保释金署名保释金不平衡合约。 <Br xmlns=""